: Due Diligence : Servizi di verifica e recupero in materia di compliance

Servizi di verifica e recupero in materia di compliance

In seguito all’implementazione di un cambiamento nella politica di  compliance, o se si teme che in passato possano non essere state eseguite due diligence o procedure secondo i più elevati standard, i clienti devono ricorrere ai cosiddetti remediation services, ovverosia possono richiedere un’attività di verifica e recupero (o una “verifica retrospettiva”), dello storico di relazioni commerciali e di dati contabili per assicurarsi di essere conformi alle attuali politiche AML e ad altre politiche di compliance.   

In questi casi i clienti devono ricorrere immediatamente ad esperti sia per ricostruire una storia, talvolta di anni, sia per creare registri verificabili e rispettosi dei requisiti normativi.   

Kroll sa che queste situazioni richiedono competenza e rapidità di soluzione. Kroll può mettere in campo un team flessibile di risorse competenti in qualsiasi luogo del mondo. Processi e strumenti automatici consentono la verifica e il recupero (remediation) di una moltitudine di conti  in una modalità che è insieme rapida ed efficace dal punto dei vista dei costi. Grazie all’esperienza accumulata in materia di  compliance e AML, Kroll agisce in modo più tempestivo e meno costoso di qualsiasi altro operatore.  

Case Study: Progetto di verifica e recupero per una banca d’investimento inglese
Come parte del suo programma interno di compliance, un cliente con sede in Gran Bretagna attivo nel settore delle banche d’investimento ha richiesto che oltre 200 enti finanziari con sede in Svizzera venissero esaminati e per ciascuno di essi venisse ricostruito il profilo in materia di reclami dei clienti, sanzioni normative, azioni legali o altre questioni di interesse legale, normativo e reputazionale. Kroll ha inoltre focalizzato la sua attenzione su questioni di particolare interesse come per esempio l’esposizione di tali enti nello scandalo Bernard Madoff e controversie associate, il rispetto delle norme sulla tutela della privacy nella gestione del database dei clienti, o l’associazione con persone esposte politicamente. Gli oltre 200 enti sono stati esaminati e i report sono stati consegnati al cliente in sei settimane, con aggiornamenti settimanali, a un prezzo che rifletteva il volume in gioco.

Case Study: Una banca richiede una verifica e recupero di un conto commerciale
Per una importante banca di livello mondiale, Kroll ha effettuato un’attività di verifica e recupero dei rapporti commerciali preesistenti per valutare la compliance alle linee guida aggiornate in materia di AML. Il team di Kroll era composto da otto ricercatori e due project manager, e il progetto è stato completato in anticipo e con un budget inferiore al previsto. I conti in questione sono stati identificati e portati all’attenzione del senior management. I Report sulle Attività Sospette (Suspicious Activity Reports -SARs) sono stati depositati presso le autorità di regolamentazione.

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