: Due Diligence : Consulenza su politiche e processi di compliance

Consulenza su politiche e processi di compliance

Garantire la compliance di fronte al moltiplicarsi di normative complesse rappresenta semplicemente uno dei costi che deve sostenere chi vuole dedicarsi a un’attività commerciale. 

Tuttavia, condurre accertamenti e verifiche sull’identità dei clienti e sulle loro fonti di ricchezza al fine di prevenire possibili frodi richiede competenze specifiche di cui in generale le aziende non dispongono. Kroll rappresenta la risposta più efficace di fronte a un contesto normativo in continua evoluzione e cambiamento, con il costante inserimento di nuove leggi a cui le aziende devono adeguarsi. Kroll infatti si occupa in modo specifico di questi sviluppi e adatta le sue capacità di indagine e ricerca per aiutare i clienti ad adempiere alle nuove responsabilità.  

Kroll lavora con i clienti per stabilire adeguati obiettivi e processi di compliance e per aiutarli ad implementarli, così che vengano generati dati sulla compliance completi e certificabili per le verifiche previste dalla legge. Inoltre Kroll riesamina le politiche di compliance esistenti per assicurarsi che siano esaustive.

Case Study: Il programma Customer Information Process in India
Un’importante banca d’investimenti con attività in India ha incaricato Kroll di supportarla nelle attività di compliance con riferimento alla normativa AML locale. Grazie al programma Customer Information Process implementato da Kroll, il cliente è ora in grado di acquisire rapidamente nuovi clienti e di dichiarare all’autorità la propria compliance ai regolamenti e standard locali.

Case Study: La piattaforma Political Contributions Compliance per un istituto finanziario globale
Nel marzo 2011, la SEC e gli USA hanno emanato nuove norme che richiedono alle società finanziarie che ricevono investimenti da gestori di asset di stato e fondi pensione di garantire che i dipendenti effettuino la rendicontazione e si adeguino alle norme sulla compliance in materia di contribuzioni politiche. Un istituto finanziario attivo a livello mondiale sta utilizzando la piattaforma Political Contributions Compliance di Kroll per consentire ai suoi professionisti di dichiarare preventivamente le loro contribuzioni politiche. La piattaforma provvede alla ricerca e alla rendicontazione delle precedenti contribuzioni politiche effettuate dai dipendenti. Le contribuzioni dubbie vengono contrassegnate e riportate al senior management del cliente.

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