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Investigazioni legali

In tutto il modo si registra un’intensificazione dell’intervento delle autorità di regolamentazione e vigilanza sulle attività delle aziende, sia nazionali che estere, in particolare sui mercati emergenti, con un inasprimento della normativa contro la corruzione, gli atti di concorrenza sleale e le pratiche del “pay-to-play”, ossia la pratica di elargire contributi e pagamenti illeciti ai politici al fine di ottenere trattamenti di favore negli enti pubblici.

I recenti casi di violazione e le sanzioni record inflitte per violazioni del Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) – e l’introduzione del Bribery Act britannico hanno evidenziato come l’esposizione alla corruzione sia ancora uno dei principali rischi per le aziende che operano all’estero. Grazie alle nostre eccellenti capacità investigative, alla rete globale dei nostri uffici e all’indiscussa fama di indipendenza e integrità di cui godiamo, siamo gli unici in grado di risolvere i vostri problemi di natura legale.


Ciò che distingue Kroll è l’ampia gamma dei servizi offerti, le risorse globali di cui dispone, la vasta esperienza e competenza dei nostri professionisti, e la capacità di individuare gli aspetti salienti di una questione, permettendo al cliente di risolvere problematiche di natura legale delicate e complesse. Kroll svolge indagini su presunte violazioni di legge, ipotesi di corruzione e di illeciti, quali tangenti, riciclaggio di denaro, falle nei sistemi di controllo interni e altre irregolarità finanziarie.


In quarant’anni di attività, Kroll si è distinta per un attendibile e accurato accertamento dei fatti.  Combinando le competenze dei nostri investigatori tradizionali con i team di esperti in forensic accounting, computer forensics e in indagini informatiche, Kroll arriva ad un accertamento dei fatti indipendente, che permette ai legali di elaborare una linea difensiva autonoma dal processo investigativo. Molte delle nostre attività si svolgono nell’ambito di procedimenti amministrativi e giudiziari paralleli. Non di rado, gli elementi da noi scoperti sono stati determinanti per la chiusura delle controversie.

Case Study: Programma di compliance all’FCPA per una società di forniture mediche dell’America Latina
Kroll ha svolto un’analisi dei rischi relativi al programma di compliance alle disposizioni dell’FCPA di una società farmaceutica, che conta oltre 400 distributori terzi in America Latina. Sulla base di tale analisi, Kroll ha sviluppato e attuato un programma di integrità rispetto ai dettami dell’FCPA, che ha incluso un’attività di due diligence presso i pubblici registri per ciascuno dei distributori, un’analisi del rischio e una relativa classificazione dei distributori, nonché corsi di formazione del personale sulle disposizioni dell’FCPA.


Case Study: Indagine sull’indipendenza di un auditor
Kroll è stata ingaggiata da un consulente esterno del Comitato di Audit di un istituto finanziario quotato in borsa, cui era stata notificata da un organo di vigilanza l’apertura di un’indagine sui rapporti dell’istituto con la società di revisione esterna, per accertare possibili violazioni delle norme sull’indipendenza dei revisori esterni ai sensi della legge Sarbanes Oxley. Nel corso di un’indagine durata quattro mesi, Kroll ha incontrato e intervistato manager di alto livello e dozzine di dipendenti ed ex dipendenti sia dell’istituto finanziario che della società di revisione esterna. L’indagine ha comportato anche lo studio di circa 30.0000 pagine di documenti potenzialmente rilevanti. Kroll ha presentato il suo rapporto finale al Comitato di Audit che, a sua volta, ha depositato le proprie conclusioni presso l’ente di vigilanza, il quale ha rinunciato a svolgere ulteriori indagini sulle presunte violazioni delle norme sull’indipendenza.

Case Study: Investigazioni su una società di servizi di networking operante in tutto il mondo
Kroll è stata ingaggiata da una compagnia di telecomunicazioni che aveva appena annunciato una joint venture con un’altra azienda del settore. Subito dopo l’annuncio, il partner della joint venture è finito sotto inchiesta per corruzione in diversi paesi del mondo. Kroll è stata incaricata di indagare sulle società e i responsabili che facevano parte della rete del partner. Avvalendosi delle professionalità di cui dispone in Europa, Asia, Nord America e America Latina, Kroll ha sviluppato un ampio lavoro di intelligence che ha consentito al cliente di valutare attentamente l’esposizione del partner a procedimenti di tipo penale, di riprendere in esame la joint venture ed esprimere un giudizio consapevole ed informato su personale e business plan.

 

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