: Due Diligence : Due diligence avanzata

Due diligence avanzata

Quando un partner presenta dei rischi potenziali od opera in un paese o in un settore ad alto rischio, è opportuno eseguire indagini e analisi più approfondite sulla storia e la reputazione dell’azienda, nonché sui precedenti personali e professionali dei suoi dirigenti.

Grazie alle informazioni sui rischi ottenute tramite le nostre attività di Due diligence Avanzata (ricerche di I e II Livello), i nostri clienti sono certi di poter decidere in modo consapevole e informato.

I nostri servizi di Due diligence Avanzata sono rapidi ed economicamente vantaggiosi e sono in grado di soddisfare l’esigenza dei nostri clienti di valutare potenziali investimenti e partner e di assicurarsi la compliance alle disposizioni normative vigenti (AML, KIC, FCPA), in particolare nei mercati ad alto rischio. Una sapiente miscela di dati, tecnologie e risorse umane compongono la formula perfetta ed efficace che ci consente di realizzare ricerche e analisi approfondite in tempi brevissimi. Come tutti i nostri servizi, anche la Due diligence Avanzata può essere gestita dai nostri clienti tramite il nostro portale dedicato alla Due diligence, che consente la gestione programmatica delle attività di due diligence.

I nostri analisti esaminano un’ampia selezione di mezzi di informazione, sia in inglese che nella lingua locale, i pubblici registri, gli archivi dei tribunali federali, statali e locali, al fine di confermare registrazioni e proprietà e valutare l’esposizione a violazioni normative e il coinvolgimento in procedimenti legali. Nelle giurisdizioni in cui non sono disponibili molte informazioni on-line, laddove sia richiesta una verifica sulle affiliate di un soggetto o si desideri avere informazioni sulla natura, i legami politici o il modo di operare di qualcuno, l’attività di due diligence avanzata integra i dati disponibili con ricerche in loco.

Kroll dispone di un team di professionisti esperti in attività di ricerca e indagine, di cui fanno parte anche ex- procuratori, giornalisti, agenti di polizia, e professionisti con esperienza nel settore. In nostri esperti riescono a scoprire anche le informazioni più segrete e nascoste e sono in grado di creare un profilo preciso e dettagliato delle attività e reputazionale di manager, azionisti e intermediari.

Case Study: Ricerche su un hedge fund per una banca di investimento
Nell’ambito delle procedure di due diligence di una banca di investimento multinazionale per valutare i rapporti con alcuni hedge fund statunitensi, Kroll ha indagato su registrazioni e atti pubblici riguardanti i fondi e i loro investment advisor e fondatori. Kroll ha passato al vaglio gli archivi pubblici, verificato la presenza di informazioni su media e internet, controllato i registri giudiziari e accertato il possesso di qualifiche e autorizzazioni. E’ emerso che l’investment advisor e il fondatore di uno degli hedge fund avevano un passato discutibile. Infatti, avevano dovuto versare al governo degli Stati Uniti 1,5 milioni di dollari per chiudere un procedimento per presunta violazione della legge federale sul conflitto di interessi. Sulla base di quanto scoperto da Kroll, la banca di investimento ha deciso di sospendere i suoi investimenti nel fondo, in attesa di ulteriori indagini.

Case Study: Una banca globale esamina potenziali clienti High Net Worth (HNW) cinesi
Una banca globale ha chiesto a Kroll di supportare il suo programma antiriciclaggio/KYC con un report sulle attività di due diligence su alcuni facoltosi (HNW) clienti cinesi. Obiettivo del cliente era individuare eventuali rischi prima di accettare alcuni clienti e, soprattutto, farlo in fretta. Dalle nostre indagini è risultato che, spesso, le ricchezze avevano origini illegali. In alcuni casi, abbiamo condotto una ricerca più approfondita per fornire al nostro cliente un quadro più dettagliato sui suoi potenziali clienti.

Case Study: Attività di II livello per una società multinazionale nel settore energetico brasiliano
Una società multinazionale di engineering, prodotti di consumo e industrie aerospaziali ci ha richiesto un’attività di due diligence di II livello su una società energetica e su due dirigenti con sede in Brasile. Il nostro cliente aveva ricevuto una lettera anonima in cui si insinuava che i suoi rapporti con tale società fossero macchiati dalla corruzione, in particolare riguardo un contratto tra il cliente e una società brasiliana del settore energetico. Da una vasta ricerca sugli archivi giudiziari, sui mezzi di informazione e Internet non sono emerse molte informazioni, se non la notizia, apparsa su un giornale, che uno degli interessati era stato socio di una società sospettata di attività fraudolente. Nell’ambito dell’attività di II livello, abbiamo preso contatto con le nostre fonti locali, che hanno familiarità con gli ambienti di polizia e giudiziari brasiliani. Ma le ulteriori e più approfondite indagini svolte non hanno rilevato nessun problema di natura giudiziaria o reputazionale.

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